“老鼠仓”曝光！中信证券前员工偷看私募大佬持仓，获利213万，被罚没超426万

红星资本局6月(yuè)1日消息，近日，安徽证监局(zhèngjiānjú)披露的一份行政处罚决定书，曝光了一起“老鼠仓”案。

时任中信证券（600030.SH；6030.HK）信息技术中心高级经理(jīnglǐ)的李海鹏，利用职务权限，获知某知名(zhīmíng)私募基金交易持仓等未公开信息，并控制妻子及(jí)妻子姊妹账户进行趋同交易。最终，李海鹏被监管“没一罚一”，合计罚没超(chāo)426万元。

偷看高某睿远基金持仓(chícāng)

趋同(qūtóng)交易获利213万元

据安徽证监局查明，2015年(nián)4月24日，高某基金成立，托管人为中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)，开户(kāihù)营业部为中信证券上海恒丰路(héngfēnglù)证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的(de)账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。

2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏(lǐhǎipéng)通过CRM系统，获知高某基金(jījīn)的持仓、委托、当日成交记录等(děng)未公开信息(xìnxī)。在获取高某基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易。

根据行政处罚决定书内容，李海鹏控制的账户组包括：妻子同胞姊妹程某(chéngmǒu)1在广发证券(zhèngquàn)(zhèngquàn)、东方财富证券开立的账户，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。

涉案时段内，账户组3个账户都是由李海鹏妻子根据李海鹏提供的交易指令(zhǐlìng)进行操作(cāozuò)，李海鹏实际(shíjì)控制并决策(juécè)账户交易。账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，账户组使用的设备高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制账户(zhànghù)组累计(lěijì)交易股票(gǔpiào)128只，累计交易金额6483.80万元。其中，与高某睿远基金趋同(qūtóng)交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

红星资本局(jú)注意到，罚单所提及的“高某基金(jījīn)”“高某睿远(yuǎn)基金”，其成立时间、托管人等信息(xìnxī)，与高毅资产知名基金经理邓晓峰管理(guǎnlǐ)的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致。Wind数据显示，该基金最新净值披露日期在2024年4月底，2020至2023年，该基金年度回报分别(fēnbié)为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。

安徽证监局认为，李海鹏的上述行为违反《中华人民共和国证券投资基金法(jījīnfǎ)》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六(liù)）项(xiàng)、第三十八条的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述(suǒshù)的利用未公开信息交易行为。

对此，李海鹏在陈述申辩和(hé)听证中(zhōng)提出如下意见：一是部分(bùfèn)交易存在同一交易日内趋同账户交易时间早于标的账户交易时间的情形，不(bù)应认定为趋同交易；二是测算的交易佣金低于实际收取的佣金；三是(sānshì)对利用未公开信息交易的起始时间认定有误；四是部分股票系当事人自主交易，不应认定为趋同交易。综上，请求减免处罚。

经(jīng)复核，安徽证监局对李海鹏的申辩意见不予采纳。理由如下：

第一，本案中所涉未公开信息(xìnxī)，既包含(bāohán)高某基金的交易信息，也包含其资产状况、持仓明细和历史(lìshǐ)交易等信息。历史交易、持仓情况(qíngkuàng)等均能反映标的账户投资决策情况，涉案账户的交易在个别交易日(jiāoyìrì)早于标的账户的交易，不代表早于高某基金的投资决策，不能排除当事人利用未公开信息交易的行为。

第二，本案的(de)佣金测算是以趋同交易(jiāoyì)匹配数量(shùliàng)为基础，计算逻辑不同于涉案账户实际每笔交易的佣金，计算结果无误，方式符合证监会多年执法实践和惯例。

第三(dìsān)，根据证券账户交易情况、相关人员询问笔录(xúnwènbǐlù)、微信聊天记录及相关趋同交易测算等多方面证据，足以证明当事人自2019年11月起即存在利用未公开信息交易的故意，并(bìng)实施了相关行为。

第四，对当事人(dāngshìrén)利用未公开信息交易(jiāoyì)的认定，是综合了证券账户资料、相关情况说明(shuōmíng)、相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据(zhèngjù)材料予以认定。客观证据显示，当事人在聊天记录中大量(dàliàng)提及高某睿远基金有关未公开信息，包括当事人申辩意见(yìjiàn)中认为是自主交易的股票。在案证据材料足以证明李海鹏作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。

最终，安徽证监局决定：没收李海鹏违法所得(suǒde)213.14万元，并处以213.14万元罚款，合计(héjì)罚没超426万元。

红星新闻记者 蒋紫雯(jiǎngzǐwén)

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